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证监会对三宗案件作出行政处罚 涉及杭五一从业人员违规买卖股票案

2018-12-15 21:55
作者:刘凤茹
来源: 中国商报
编辑:东方财富网

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  12月14日,证监会召开例行新闻发布会对三宗案件作出行政处罚,其中涉及杭五一从业人员违规买卖股票案。

  近日证监会依法对杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚,没收杭五一违法所得约29.58万元,并处以约88.73万元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚,责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。

  据证监会介绍,上述案件中,杭五一作为证券从业人员,利用何某英证券账户违法买卖股票,其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易,违反了《证券法》第四十三条的规定;王亦天作为证券从业人员,私下接受客户委托,操作6个证券账户买卖证券,违反了《证券法》第一百四十五条的规定;罗媛媛作为证券从业人员,借用其父亲罗某清证券账户,违规持有 、买卖股票,违反了《证券法》第四十三条的规定。

  证监会称,将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线, 切实维护好行业发展秩序和投资者权益。

(文章来源:中国商报)

(责任编辑:DF134)

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